Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), halka arz başvurusu ile gündeme gelen Marbaş Menkul Değerler hakkında dikkat çekici bir yaptırım kararı açıkladı. SPK haftalık bülteninde yer alan kararlara göre, kurumun eski üst düzey yöneticileri ile fon yöneticilerine hem idari para cezaları hem de lisans iptallerine varan ağır yaptırımlar uygulandı.
Kurul kararında, Marbaş Menkul’de görev yapan bazı yöneticilerin “görevin gerektirdiği dikkat ve özeni göstermemesi”, “kuruma yanıltıcı açıklamalarda bulunulması”, “gerçeği yansıtmayan belge düzenlenmesi” ve “müşteri hesaplarının başka personeller tarafından kullanılması” gibi ciddi ihlaller gerçekleştirdiği belirtildi.
SPK tarafından ceza verilen isimler arasında eski Genel Müdürler Ender Sarı ve Ebru Dursun’un yanı sıra Bireysel Portföy Yönetimi Birim Yöneticisi Faik Sezen ile Genel Müdür Danışmanı Selçuk Kayalı da yer aldı.
Kurul, bazı ihlaller nedeniyle milyonlarca lirayı bulan idari para cezaları keserken, Ender Sarı ve Ebru Dursun’un sermaye piyasası faaliyet düzey 3 ve türev araçlar lisanslarını 1 yıl süreyle, Faik Sezen’in lisanslarını ise 2 yıl süreyle geçici olarak iptal etti.
SPK kararında özellikle Selçuk Kayalı hakkında yer alan tespitler dikkat çekti. Kayalı’nın lisansa tabi görevlerde yetkisiz çalıştığı, yatırım hesaplarında iç düzenlemelere aykırı işlemler yaptığı ve çıkar çatışması oluşturabilecek görevler üstlendiği ifade edildi.
Marbaş Menkul’ün halka arz başvurusu yaptığı dönemde gelen bu kararlar, piyasalarda “SPK’nın halka arz sürecinde kurumsal yönetim ve iç kontrol mekanizmalarını mercek altına aldığı” şeklinde yorumlandı.
